恒大證券及恒大期貨 Evergrande Securities and Evergrande Futures

新股认购及上市前交易(暗盘交易) 客户须知及声明

新股认购及上市前交易(暗盘交易)

客户须知及声明

 

新股认购

1       恒大证券新股认购方式

1.1       恒大证券新股认购支持现金认购与融资资金认购;

1.2       现金认购指客户仅使用可取资金进行新股认购;融资资金认购指客户使用到了恒大证券融资额度进行新股认购,其中包括未交收金额和持仓股票抵押产生的购买力;

1.3       恒大证券会因应市况和过往同类新股表现制定有关新股不同融资比例和相关利息,并保留最终决定权。客户经恒大证券申请融资借贷先到先得,限额有限,满额即止。

 

2       恒大证券新股认购截止日及扣款日

2.1       新股认购截止时间一般为交易所公布的截止日的前一交易日中午12:00,具体时间请以恒大官方认购流程中公布的认购时间为准。

2.2       现金认购使用的资金额将在成功提交申请后即时冻结,并于交易所公布的新股认购截止日当天扣除;融资认购使用的资金额(包括本金、利息和手续费)将在成功提交申请后即时冻结,并于并于交易所公布的新股认购截止日前一天扣除。

2.3       新股认购一经确认不可取消或更改,客户不应再于其他渠道重覆认购,否则有可能所有认购会被交易所取消。

 

3       新股认购手续费及融资利息

3.1       融资认购手续费为港币100.00,现金认购手续费港币50.00。如遇新股搁置上市或延期上市,融资手续费不予返还,利息扣除成本后发还。

3.2       融资认购使用到的融资利息由融资金额 * 计息日 * 日利率计算而得,利率以认购页面显示为准,计息时长为恒大证券截止当天到公布中签前一自然日 。

3.3       详细申购费用详见收费明细。

 

4       中签结果公布及退款

4.1       中签结果公布以当日日结单为准,若中签且新股上市安排正常,则公布中签结果日当天,会看到股票持仓。

4.2       现金认购,若部分中签,则未获中签部分的本金将于公布中签结果当天退回至认购帐户中,若有特殊情况,则以交易所公布的退款日期为准。

4.3       融资认购,若中签金额低于客户应缴金额,超出部分将于公布中签结果当天退回至认购帐户中;若中签金额高于客户融资本金,客户须于公布中签结果当天下午四时半前补足差额。

 

5       融资认购风险提示

5.1       恒大证券保留因帐户在有关时间没有足够资金结清申购金额及客户就申请应付 的所有费用、收费及开支(包括交易征费、佣金、开户费用及其他有关费用(如适用),或基于恒大证券认为的任何其他合理原因,拒绝代客户提出任何申请;

5.2       若认购期间帐户使用持仓股票抵押产生的购买力因市况波动而产生追缴保证金,恒大证券将保留强制平仓的权利,客户须自行承担其帐户之风险及所招致之损失;

5.3       若客户未能于中签结果当天清缴因中签金额高于客户融资本金而产生的结欠,客户按开户签约时签定的帐户罚息支付利息。

 

6       声明

客户同意并:

  1. 必须确保每一项申请乃遵照发行人订明有关发售证券首次公开招股或/及配售的任何最低、最高、股 份面额及/或其他要求(不论是涉及发售证券的数量或价值或申请的数目)。任何未完全遵照该等要求的申请,将不获恒大证券受理。;
  2. 陈述,声明及保证并非有关新发行证券的证券发行者之关联人仕(按监管规则下之定义)。
  3. 就每项申请而言,客户须熟悉并遵从:(i)该发售的申请表格、招股章程、要约文件及任何其他相关文件所载的管辖有关发售的所有条款和条件;及(ii)同意受到恒大证券代客户提出申请的每项发售的条款和条件所约束。客户须基于该发售的招股章程、要约文件及任何其他相关文件,而非基于关于该发售任何其他资料(特别是关于该发售的宣传或推广资料及传媒报导)作出投资决定。客户一经作出任何提交申请的指示,即表示客户确认已就有关发售及申请遵守本条款。
  4. 客户向恒大证券陈述、承诺及保证:(i)(在不允许提出多份发售证券认购或购买申请的发售中)客户没有及不会、亦没有及不会促致就上述发售提出多于一份申请(不论是为其本身或为任何其他人士);(ii)客户没有及不会、亦没有不会促致以任何其他人士的代理人、代名人或受托人身分提出任何申请;(iii)就任何申请而言,客户并未(为其本身或其他人士的利益)获配售与申请相同类别或种类的任何股份或认股权证或权益。客户确认,若客户违反其在本条所载之陈述、承诺及保证,或该等陈述、承诺及保证有任何不准确,可导致申请遭到拒绝,及由恒大证券代表其本身或代表其他人士提交之其他申请遭到拒绝。客户须应要求向恒大证券就上述违反或不准确情况而导致的所有损失作出弥偿。客户确认和接受,恒大证券、其代理人及相关人士将会就有关申请倚赖上述陈述、承诺及保证。
  5. 客户承认及明白,每项发售或申请的法律和监管规定及市场惯例可能不时变化。客户承诺会按恒大证券不时绝对酌情决定的法律和监管规定及市场惯例对客户的规定,向恒大证券提供资料、作出披露、采取步骤和作出陈述、保证和承诺。客户亦须遵守该等规定及惯例。
  6. 假如恒大证券被要求,就任何发售及/或申请而向任何一名或多名相关人士就客户或任何其他事宜作出任何承诺、保证和陈述,恒大证券获客户授权只按照客户向恒大证券作出的任何承诺、陈述及保证而作出该等承诺、陈述及保证。客户须受到任何相关人士作出之所有适用公告及管限每项发售及申请及发行获分配证券的所有适用法例、规则或规例之约束。
  7. 客户授权恒大证券为提出任何申请的目的而代表客户签署一切所需文件及作出一切所需事情。客户接纳恒大证券就每项申请代表客户作出的一切事情。客户须接受恒大证券在每项申请中代表客户申请的或根据该项申请获配售的较少数目的发售证券。客户向恒大证券就彼等各自因为任何申请而蒙受或招致的任何损失或申索作出弥偿。
  8. 客户授权恒大证券,在法律规定或有关发售或申请要求或规定的情况下,向任何相关人士披露关于客户及有关申请的所有资料。

 

上市前交易(暗盘交易)

7        客户需已经完全理解并同意:

7.1       恒大证券担任客户的代理,并不保证此等场外交易之结算;客户的指示可能只有部份执行或全部未能执行。倘若有关证券其后无法在交易所上市, 己执行的交易将会被取消及成为无效;

7.2       如客户沽出的证券无法交付此等证券,恒大证券有权为客户就此项己进行的销售在市场及/或于其他交易对手购入相关的证券(以当时市价),以完成相关的结算。客户须承担此项交易引致或招致的一切亏损;

7.3       客户明白倘若(1)客户向卖方购入证券,而该卖方无法交付相关证券及(2)未能购入相关证券或恒大证券行使绝对酌情权决定根据第 7.2 条款不购入相关证券,客户亦无权以配对价格取得相关证券,并且只有权收取买入相关证券所付的款项;

7.4       若联交所延迟或取消已获配对的证券的正式上市计划,或首次公开招股改变条款及条件,所有在已获配对证券的上市前交易指示及指令将被自动取消,及不会被恒大证券执行或完成。恒大证券在任何情况下无须对于客户因为其不接纳、进行、执行、完成有关指示及/或该等交易或不行事,或遗漏发出相关通知而引致客户(直接或间接)或就此而蒙受及/或招致的任何损失、损害赔偿、开支或任何利润损失,承担责任。

7.5       倘若购买任何证券而无法存入所需的结算款项,恒大证券有权出售客户帐户内任何及所有证券或抵押品,以及使用经扣除结算交易所有费用后的出售所得款项。然而,如客户于该宗交易内属于卖方,而该宗交易未能结算,客户只可获得相关证券,而并非相关证券的出售所得款项;及

7.6       在不影响上文所载的条款下,客户须自行承担亏损或开支,并就其及/或其交易对手无法结算所招致的任何亏损及开支向恒大证券负责。

7.7       客户将是所有上市前交易(暗盘交易)的最终发出人,以及为其本身证券帐户进行买卖;客户将不会为其他人的户口进行上市前交易(暗盘交易);客户作为所有证券(客户指示恒大证券根据本协定出售或以其他方式处置的证券)的实益拥有人而拥有或将拥有有关证券的妥善及无产权负担的所有权,及没有其他非客户拥有获分配证券的权益。

 

8       额外风险披露声明

8.1       进行上市前交易(暗盘交易)须承担风险,包括但不限于其他交易对手风险、证券最终未能在交易所上市的风险、流通性较低及波幅较高相关交易并不保证能够结算,客户须承担您及/或您的交易对手无法结算所招致的任何亏损或开支。在上市前(暗盘)交易的证券价格,可能与其在交易所上市后于正规市场时间内的开市或交易价格出现重大差距。上市前交易(暗盘交易)显示的证券价格可能无法反映相同证券于其他同时运作的自动化交易系统交易的价格。上市前(暗盘)交易市场不受交易所监管,亦不获投资者赔偿基金保障,直至该证券上市后,相关交易正式记录于交易所的交易系统。

8.2       客户在进行上市前交易(暗盘交易)之前,必须了解上市前交易(暗盘交易)的性质、交易设施及可承担的风险程度,才可进行交易。如有疑问,客户应寻求独立的专业意见。

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